全球化與跨國資本家階級
威廉．羅賓遜和傑里．哈里斯

美國《科學與社會》雜誌總第64卷第1期（2000年春季號）上發表由威廉．羅賓遜和傑里．哈里斯撰寫的《正在形成的全球統治階級：全球化與跨國資本家階級》一文，該文認為，一個跨國資本家階級業已出現，它是全世界資產階級中的一部份，代表著跨國資本，即跨國公司和跨國私人金融機構這些世界主要生產資料的擁有者。作者從70年代以來跨國公司的擴展、國外直接投資的急劇增長、跨國合併和跨國收購的愈益頻繁、全球金融體系的興起、全球性公司內領導職位的相互交叉等多角度，論述了跨國資本家階級的形成。這個階級超越於任何一個地方性政治實體之上，追求著階級目標——資本主義全球化並通過建構跨國國家機構和意識形態對全球進行統治。文章的主要內容如下。

現在，人們已廣為承認，自70年代以來世界資本主義正經歷著一個深刻的重新構建時期，這被稱為全球化時代。對於資本主義全球化來說，其核心是跨國階級的形成，它隨著資本的國際化，隨著各國生產結構的跨國一體化而發生。由於各國經濟的跨國一體化，由於資本的流動，由於資本增殖過程在全球範圍內進行，階級的形成已愈來愈不再與某一特定地區相聯繫。馬克思主義者傳統上認為，資本家階級是組織在民族國家內的，他們的行為受一國內的資本主義競爭，受國與國之間的爭奪的驅動，這種看法現在已需要加以修正。

在本文中我們將論證：一個跨國資本家階級業已出現，這一跨國資本家階級是全球的統治階級，它控制著形成中的跨國國家機構和全球決策。這一跨國資本家階級正建構一個新的全球資本家集團：這是一個新的霸權集團，它由全世界包括北方發達國家以及南方國家中統治階級內佔主導地位的形形色色的經濟、政治勢力組成。具體地說，就是由跨國公司和跨國金融機構及超國家經濟計劃機構的管理精英、統治政黨內的主要勢力、大的傳播媒體的統治精英、技術精英以及北南國家的國家領導人組成。這一統治集團的政治主張和政策是由新的全球化資本增殖和生產結構所決定的。

（１）跨國資本家階級形成的若干實證材料

當一國資本越過本國國界向外擴張時，這裡發生的是資本的國際化。資本的跨國化則是：不同國家的資本融合而形成這樣一個過程，它使這些資本脫離本國而被置於經濟全球化所開創的、新的超國家空間之中。

關於跨國資本家階級興起的實證證據是：跨國公司的發展、國外直接投資的增長、跨國合併、建立戰略聯盟、資本的相互滲透，以及跨國公司董事職位的相互交叉。此外，還有分包制、外購制、自由工業區（加工出口區）的擴展等等與全球經濟有關的新經濟形式。這些組織全球化生產的新形式很重要，因為它們發展了世界性網絡，把不同地區的資本家連結起來，並在他們中間圍繞資本的全球性（而不是地區性），產生一種客觀利益的一致性和主觀認同。它們使階級形成從一國範圍轉移到跨國的空間。下面，我們具體地看一下有關的實證材料。

跨國資本家階級興起的關鍵指標是跨國公司的發展。跨國公司體現著資本的跨國循環。也正是它們組織著這類循環。按照聯合國貿發組織1996年的材料，1995年時共有約4萬家公司的總部設在三個以上國家內，世界貿易的約2／3是由跨國公司進行的。全世界的國內生產總中，由跨國公司掌握的份額在60年代中期為17%，1984年為24%，1995年接近33%。也許，有關跨國公司活動和跨國生產發展的最為綜合性的單項指標是1983－1998年間全球的國外投資總額（見表一），據估算為4億多美元。據估計，1994年，跨國公司國外子公司在全世界範圍內的資產為84,000億美元。地方性公司被併入跨國公司結構之中是通過國外直接投資及跨國公司的諸如合併、承包制、外購制、當地營銷協議、接管等活動實現的。1995年時，跨國公司的約28萬家子公司提供的產品和服務總值為7萬億美元（聯合國貿發會議1996年材料）。

80年代之前，多數合併與收購活動發生在一國內部，而在最近20年中跨國收購和合併已成為公司跨國擴張的最重要途徑之一，因而成為跨國化過程的主要機制。有跨國收購是跨國公司間的合併，而許多則是跨國公司收購一國的公司，這就把當地的社會勢力拖入到跨國化過程中來了。

1997年全球國外直接投資總額的5,890億美元中，3,420億美元即總額的58%用於合併與收購。這就是說，約2／5用於新的或起始投資，其餘3／5則用於跨國購進企業。就合併而言，它意味著至少兩個國家資本的一體化。拿收購來說，它意味著某一公司，連同它的僱員、管理人員以及「民族利益」併入一家外國公司。《商業周刊》在概括當前的「合併熱」時稱：「分析家預言，從汽車到電訊各工業部門，合併狂潮將繼續下去。」1998年跨國合併和收購涉及的不僅是世界經濟中那些最為全球化的部門，如電訊、金融、汽車業，而且也包括大的零售業、初級產品和化工產品公司以及眾多的服務性行業，如法律事務所、保險公司、管理諮詢公司，等等。隨著合併、收購過程的深化，跨國資本愈來愈控制全球經濟的每一個部門，跨國階級的形成也在加速。有人這樣評價全球性的合併潮：「沒有什麼德國公司或美國公司，有的只是成功的公司和失敗的公司。」

重要的是，主要資本主義國家間的相互投資已發展到很高程度，這標誌著在國外直接投資增長過程中各「國」資本正高度地相互滲透。第二次世界大戰前，發展中國家通過當時世界秩序中的舊式殖民主義「勢力範圍」變化，吸收了4／5的國外直接投資。而從60年代到80年代，多數國外直接投資發生在核心國家之間。這點之所以重要，是因為前一種情況反映當時各核心國家的資產階級處於爭奪之中，而後者則標誌這些「國家」的資產階級的跨國化。在第三世界裡，目前跨國階級的形成仍是最薄弱的，那裡的「本國」資產階級仍能控制國家。但是，即使在那裡，跨國階級形式也在發生。南方國家的資本本身，通過他們自己的國外直接投資，通過融入全球資本增殖過程，正日益跨國化。像新加坡、韓國、台灣、巴西、智利、墨西哥這些第三世界國家和地區的資產階級正在變成跨國資本家階級中的重要成員。1996年，兩家第三世界公司——韓國的大宇公司和委內瑞拉石油公司，第一次被列入了世界上最大的100家跨國公司的行列。

第三世界經濟跨國化的另一重要方面是國外股票證券投資（它不計入國外直接投資）的日見重要。現在國際投資主要由股票經紀人公司等代理，這些公司所管理的資本的投資人，通常只關心從投資中取得豐厚回報，而在所投資的公司中實際不起直接作用。因此國外股票證券投資所代表的是資本的明顯跨國化，因為這是由眾多國家的一大串投資人進行的投資。許多第三世界國家在70年代推行新自由主義的自由市場政策，它們建立了股票交易市場或使之自由化，從而促進了海外股票證券投資的流入。它們被稱為「新興市場」，實際上則是其國內公司和資產急速跨國化。這些又加快了跨國資本家階級的形成。

國外直接投資和國外證券投資的增加，是世界資本市場加速一體化的一個組成部份。有一份研究報告指出，1980年到1992年間在世界資本市場上交易的證券，其市場價值總額翻了兩番。該報告還說，1991年國際流通的證券總金額等於世界資本市場上全部資本的1／4以上。除了證券投資外，世界資本市場上進行交易的內容還有：公私債務籌措、股票期權、保單和可兌換證券。80年代以來，一個新的、全球一體化的金融體系的興起確實是很顯著的。一國的股票市場幾乎消失了。1980年到1990年間，僅是證券的跨國交易額就以每年28%的速度增長，從1,200萬億美元增加到1.4萬億美元。同一時期,銀行跨國借貸額從3240億美元增至7.5萬億美元，海外債券市場（這裡指公司發行借據）的交易額增加了537%，從2,590億美元增長到1.6萬億美元。

跨國化反映在貿易的日益一體化上。世界貿易比生產發展快得多。它在90年代初由於世界性經濟衰退而短期放緩後，90年代中又加快發展。（見表二和表三）。

世界貿易也可能是國際化而非跨國化。但是，一旦我們注意到，世界貿易的1/3到2/3是公司內部的貿易（世界銀行，1992年材料），就會明白：原來世界貿易發展數字本身就成了全球化生產的商業指標了。

自70年代晚期起跨國公司各式各樣新的經濟安排方式顯著發展，諸如外購制、分包制、跨國公司相互結盟、按許可證生產制、地方代表機構，等等。它們和國外直接投資、合併及收購的增長同步，這反映了資本跨國連結的另一個重要方面。這類安排產生的結果是，形成了廣大的跨國生產鏈條以及全球範圍內資本縱向和橫向一體化的複雜網絡。

目前在世界各地，資本在各級水平上正愈益相互滲透。愈來愈難以把個別的地方性生產、流通周轉從全球化周轉中區分出來，正是後者規定著全世界資本增殖的條件和形式，即使表面上地方性資本似乎仍保有自主權。當然，現在仍舊有地方性的、一國的資本，它們還會長期存在。

世界經濟危機的每一次震盪，從墨西哥到亞洲，從俄羅斯到巴西，都會產生這樣的後果，即受危機影響國家的當地資本家被加速跨國一體化。這些危機顯然使當地精英份子加速分化。亞洲危機導致了該地區許多公司、許多國家經濟需要重建，跨國資本加緊擴張。時任美國副財長的薩默斯1998年時說：「就某些方面而言，國際貨幣基金組織在過去幾個月中在使這些（亞洲）國家經濟自由化和向美國貨物、服務業開放市場方面所做的事，比許多回合的談判中所促成的都要多。」

（２）跨國國家機構的形成

跨國商業和政治精英80年代出現於世界舞台時，他們已明白無誤地表明，他們要通過那些經過改建的多國和一國機構來建設和操縱一種全球性的經濟。跨國資本家階級的政治組織，有成立於70年代中期的「三邊委員會」，它由北美、歐洲和日本商界、政界和知識界精英中業已跨國化的那些人士組成。在政府一級成立了「七國集團」(G7)，核心國家商界、政界精英由此制度化地集體操縱全球經濟及其活動。24個最大的工業化國家建立的超國家機構「經濟合作與發展組織」（目的是研究、協調這些國家的經濟）也擴大了自己的活動。再有就是「世界經濟論壇」的設立，它是跨國資本家階級最為綜合性的跨國政策設計機構，其成員為：1,000家全球最大跨國公司的老總（他們是論壇的「創始成員」，是其核心人物）；世界各國和國際組織的主要決策者（被稱為「世界經濟領袖」）；全世界最有影響的100家媒體的代表（「世界媒體領袖」）；精選出的政治、經濟、科學、社會、技術領域的學者、專家；等等。此外，還有國際貨幣基金組織、世界銀行、世界貿易組織以及歐洲聯盟、歐洲安全和合作會議、聯合國，等等。不過，形成中的跨國國家機構尚未形成中央集權的制度形式。

跨國資本家階級正是通過這些全球機構企圖成為一個新的全球資本主義霸權集團。

他們提出了一個全球經濟和政治重建綱領，其中心是市場自由化，這就是所謂的「華盛頓共識」或稱新自由主義計劃，並著手把全世界變成一個單一的、聯合的全球資本主義。

（３）相關的若干概念和理論

60年代起愈來愈多的觀察家就在討論「國際資本家階級」興起的問題。近年來，隨著經濟全球化研究成為熱門，許多人在集中研究跨國階級形成問題。

馬克思和恩格斯當初在《共產黨宣言》中有先見之明地指出，資本主義體系本質上是全球性的，資產階級竭力要把手伸向全世界。但是，就馬克思而言，進而就馬克思之後的許多馬克思主義者而言，資產階級儘管在全球經商，然而它是在特定民族國家範圍之內發展，注定是以民族國家為基地的階級。

現在，由於全球化，經典的馬克思主義觀點，即資本家階級本性是國際性的這一觀點應該更新和現代化了。「國際性」這一概念意味著，存在一個由不同民族國家構成的體系，在這個體系中，民族國家調節著階級之間的關係，其中包括調節各國的（民族的）資本、各國的（民族的）資產階級之間的關係。而「跨國性」是指全球經濟以及與經濟相關的社會、政治、文化和階級開始超越民族國家的界限。

全球化帶來了世界資本主義體系發展中的「劃時代變化」，它代表著從資本主義的民族國家階段向資本主義新的跨國階段的過渡。在民族國家階段，全世界通過商品、金融流動連結成一個一體化的國際市場。有人稱之為「淺層次一體化」。在新的跨國階段，全世界的社會連結是一種內部連結，它源自生產過程的全球化，源自各國生產結構的超國家一體化。有人稱之為「深層次一體化」。

生產的全球化要求把複雜的生產過程分成若干段，分散在世界各地進行，而功能上又是連成一體的。全球生產的貨物和服務又在世界範圍內營銷。利潤通80年代出現的新的全球金融體系也分散到世界各地。這一新的金融體系在性質上不同於早期的國際金融流通。這樣，整個資本周轉過程就跨國化了，資本周轉的跨國化意味著資本代理人也跨國化了。這些新的跨國資本周轉就成了世界範內跨國資本家階級形成的條件。

全球化創造的物質條件，造成了一個不再以某個國家作為根基的資產階級的興起，統治集團在跨國空間內融合成一個階級（或一個階級生產道路）。這個統治集團的有機構成、客觀地位和主觀氣質都不再和民族國家緊密相關。民族國家不再是資本主義的組織形成，也不再是階級發展和社會生活的「容器」了。世界日益分化為一個全球資產階級和一個全球無產階級，統治階級和從屬階級之間的關係也在變化，這些自然也對世界政治產生了後果。跨國資本掌握著全球經濟的「命脈」，它強行規定全世界生產的總方向，決定世界資本主義社會的社會、政治、文化的性質。

代表跨國資本的跨國資本家階級是世界資產階級的一部份。各國資產階級古老的國際聯盟已變化成新時代的跨國資本家階級，後者已在全球掌握了霸權。跨國資本家階級與一國的或地區的資本家階級的區別在於：前者從事的是全球化生產和全球化的資本增殖，這使它在全球體系中超越於任何一國或地區政治實體之上，具有一種空間上和政治上的客觀階級存在和階級特性。

跨國資本家階級具有自覺的階級意識，它也意識到自己的跨國性，它一直在追求實現自己的階級目標：資本主義的全球化，起一個跨國國家機構。因此，跨國資本家階級已經既是自在的，又是自為的階級。全世界無產階級也處於跨國形成的過程中。一個跨國的工人階級正愈來愈成為現實，但目前只是自在的階級。在20世紀和21世紀之交的歷史時刻，資本主義的全球化使全球資本比全球勞工具有更大的權力。

資產階級的內部也在分化，即分化成民族國家資本家階級和跨國資本家階級。近年來，在世界每一個國家的統治集團中都出現了一些跨國化的資本家階級。民族國家範圍內的資本增殖和全球資本增殖同時發生。一部份資本家的利益依賴於民族國家範圍內的資本增殖，包括整套的傳統國家規章制度和保護主義，另一部份資本家的利益則依賴於以世界市場自由化為基礎的全球經濟擴張。統治集團中走下坡路的民族資本與上升中的跨國資本間的鬥爭，構成了20世紀晚期政治和意識形態進程的背景。這兩種不同資本成份自20世紀20年代以來一直在爭奪對當地國家機構的控制權。跨國資本成份於80、90年代挺進到了世界各國的權力圈子內。它們已經控制了制定國家政策的「制高點」——關鍵性的決策部門，如中央銀行、財政部、外交部等，這些部門是一國和世界經濟連結的關鍵。他們利用這些國家機構來推進全球化，推行廣泛的經濟重建，廢除老式的以國家為基礎的凱恩斯主義福利制度和發展計劃。他們竭力要使世界市場按照新自由主義模式自由化，實現種種經濟一體化，諸如北美自由貿易協定、亞太經濟合作組織、歐洲聯盟的所作所為。他們還推進了全球經濟的超國家機構的建設，如成立世界貿易組織。

資本傳統上分化為工業、商業、金融資本這些不同集團。資本家階級按民族國家成份、跨國成份分化，是在傳統分化之上的第二種分化。全球金融資本決定性地握有霸權。它流動性最大，最非地區化。目前在全球金融市場上，每天有約25萬億美元在流動，在最大的股票市場上，每天的周轉額超過了1萬億美元。而每天的世界貿易額僅為約100億美元，可以看出實際貿易大大低於虛擬貿易。70、80年代金融資本已能決定全球資本增殖的循環，即是貨幣資本而不是投資資本成了國際生產循環的調節者。

（４）跨國資本家階級的內部分歧

全球資本增殖而不是一國內的資本增殖，指導著跨國資本家階級的政治、經濟行為。這些全球主義者們在80年代初通過「華盛頓共識」鞏固了自己的意識形態，即在全球推行新自由主義。這首先是由里根和撒切爾政府開始的。90年代從墨西哥到亞洲等地的金融危機，暴露了世界貨幣體系的脆弱性，也暴露了全球主義者集團內部的分歧。目前它有三個主要派別：自由市場保守派，新自由主義結構派和新自由主義管制派。他們之間的爭論主要圍繞如何實現階級統治這樣的戰略性政治問題，其中最主要的是關於如何建構新全球經濟，如何實現世界秩序，保持長期穩定。

這三派都是「全球主義者」，都想要建構全球資本主義，都主張新自由主義即世界市場自由化和跨國資本階級的剝削自由。他們之間的區別在於：自由市場保守派主張實行完完全全的全球自由主義，不折不扣地貫徹華盛頓共識。新自由主義結構派要求建立一個全球性上層結構，給變化無常的世界金融體系多少提供一點點穩定性，他們要求對華盛頓共識作出調整，但不干預全球經濟。新自由主義管制派則主張有一個更廣泛的全球規章管理機構以穩定金融體系，同時略為緩解全球資本主義中某些最尖銳的社會矛盾，以利於保障制度的政治穩定。他們希望建立一個全球主義的後華盛頓共識。

這三派中起主導作用的是結構派，美國政府現領導人、世界銀行、國際貨幣基金組織的頭頭都屬於這一派。隨著亞洲、俄羅斯金融危機接踵出現，管制派的影響也在增長，有些結構派的成員也開始持有管制派的某些看法。到90年代末，全球主義似乎正在進入一個溫和階段，結構派和管制派開始聯手，主張一種新的政治建構，即所謂的「第三條道路」。它是美國的克林頓政府和英國的布萊爾政府首先推行的，接著德國的施羅德總理也加入了這一行列。

但是，「第三條道路」政綱真能夠穩定跨國資本家階級的統治嗎？跨國資本家階級將不得不想辦法以避免來自下層的威脅。現在還不清楚，在新的時期，全球資本主義化所帶來的矛盾——全球性的資本過分積累和社會兩極分化的矛盾將如何展開。不過，可以肯定這些矛盾和緊張將動搖跨國資本家集團的統治，從而為勞工的解放帶來新的機遇。一個日益壯大的跨國無產階級是跨國資本家階級的產物。這兩者之間的鬥爭將規定全球統治階級和正在形成的全球社會的未來階級發展變化。

表一
1983-1998年間全球國外直接投資額
年份 數額（10億美元） 增長率%
1983-1987（年均） 76.83　　5
1988-1992（年均） 208.5 　4
1993 225.5 　　　　　　11
1994 230.0 　　　　　　　2
1995 317.8 　　　　　　38
1996 347 　　　　　　9
1997 589 　　　　　　41
1998 644 　　　　　　39
資料來源：聯合國貿發會議1996年《世界投資報告》和聯合國貿發會議1997、1998年有關報告，見《經濟學家》1999年6月26日報道。

表二
1974-1995年間世界貿易
（貨物及服務）增長情況
世界貿易 （增長率%）
1974-1983年（年均） 3.1
1984-1989年（年均） 6.4
1990-1993年（年均） 4.6
1994年 8.7
1995年 7.9

表三
1974-1995年間世界國內生產總值增長情況
世界國內生產總值 （增長率%）
1974-1980年（年均） 3.4
1981-1990年（年均） 3.2
1991-1993年（年均） 1.2
1994年 2.9
1995年 2.8
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